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　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文ღ✿，为全面了解本公司的经营成果ღ✿、财务状况及未来发展规划ღ✿，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文ღ✿。

　　2 本公司董事会ღ✿、监事会及董事ღ✿、监事ღ✿、高级管理人员保证年度报告内容的真实ღ✿、准确ღ✿、完整ღ✿，不存在虚假记载ღ✿、误导性陈述或重大遗漏ღ✿，并承担个别和连带的法律责任ღ✿。

　　董事会同意以公告实施2020年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数ღ✿，向股权登记日在册全体股东每10股派发6.00元现金红利（含税）ღ✿。本利润分配预案尚须提交股东大会审议ღ✿。

　　公司主要从事工程机械的研发ღ✿、制造ღ✿、销售和服务ღ✿。公司产品包括混凝土机械ღ✿、挖掘机械ღ✿、起重机械ღ✿、桩工机械ღ✿、筑路机械ღ✿。其中ღ✿，混凝土设备为全球第一品牌ღ✿，挖掘机ღ✿、大吨位起重机ღ✿、旋挖钻机ღ✿、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌ღ✿。

　　混凝土机械ღ✿：包括混凝土泵车ღ✿、混凝土拖泵ღ✿、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等ღ✿。混凝土机械主要用于铁路ღ✿、公路im电竞官方网站ღ✿、地铁ღ✿、水电站ღ✿、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业ღ✿。

　　起重机械ღ✿：主要包括汽车起重机及履带起重机ღ✿。起重机械广泛应用于电力ღ✿、钢铁ღ✿、桥梁ღ✿、造船ღ✿、石化等行业ღ✿。其中ღ✿，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务ღ✿，大型汽车起重机及履带起重机用于电力ღ✿、钢铁ღ✿、造船ღ✿、石化等行业ღ✿。

　　桩工机械ღ✿：主要产品为旋挖钻机ღ✿，用于市政建设ღ✿、公路桥梁ღ✿、工业和民用建筑ღ✿、地下连续墙ღ✿、水利ღ✿、防渗护坡等基础施工ღ✿。

　　路面机械ღ✿：包括压路机ღ✿、摊铺机ღ✿、平地机ღ✿、沥青搅拌设备等,主要用于公路ღ✿、城市道路的路面和飞机场道面等的施工ღ✿。

　　公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘ღ✿、发动机ღ✿、钢材ღ✿、液压泵ღ✿、主油泵ღ✿、分动箱ღ✿、各种液压阀ღ✿、回转轴承等ღ✿。公司零部件的供应商相对比较集中ღ✿，与供应商建立了长期合作关系ღ✿，采购价格在签订采购合同时一次性确定ღ✿，在零部件采购上具有一定的价格优势ღ✿。工程机械产品具有生产周期较长的特点ღ✿，公司部分进口部件的采购周期也较长ღ✿，同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动ღ✿，因此公司并不完全采用订单式的生产模式ღ✿。产品销售模式主要有直销模式和经销商销售模式两种ღ✿，直销模式是指直接销售给终端客户ღ✿；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商ღ✿，由经销商再销售给终端客户ღ✿。

　　近年以来ღ✿，中国工程机械行业持续发展ღ✿，中国企业全球竞争力持续提升ღ✿，工程机械行业总体呈现市场份额集中度不断提高且呈加快趋势ღ✿。从产品来看ღ✿，混凝土机械市场以三一重工为代表的国产品牌占主导地位ღ✿，市场份额稳固且继续提升ღ✿；挖掘机械市场呈现市场份额不断向大企业ღ✿、国产品牌集中的趋势ღ✿，具有品牌ღ✿、规模ღ✿、技术ღ✿、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势ღ✿；起重机械市场由三大国产品牌主导ღ✿，三一重工市场份额长期持续提升ღ✿。

　　按会计准则ღ✿，本年度由于同一控制合并三一汽车金融有限公司ღ✿，对合并前季度报告数据进行了追溯调整ღ✿。

　　2020年ღ✿，挖掘机械销售收入375.28亿元ღ✿，同比增长35.85%ღ✿，国内市场上连续10年蝉联销量冠军ღ✿，大ღ✿、中ღ✿、小型全系列挖掘机市场份额均大幅提升ღ✿，挖掘机产量超9万台ღ✿，居全球第一ღ✿；混凝土机械实现销售收入270.52亿元ღ✿，同比增长16.6%ღ✿，稳居全球第一品牌ღ✿。起重机械销售收入达194.09亿元ღ✿，同比增长38.84%ღ✿，汽车起重机市场份额持续提升ღ✿；桩工机械销售收入68.25亿元ღ✿，同比增长41.9%ღ✿，稳居中国第一品牌ღ✿；路面机械销售收入28.04亿元ღ✿，同比增长30.59%ღ✿，摊铺机市场份额居全国第一ღ✿，平地机ღ✿、压路机市场份额明显提升ღ✿。

　　盈利能力持续提升ღ✿：报告期内ღ✿，归属于上市公司股东的净利润154.31亿元ღ✿，同比增长36.25%ღ✿，销售净利润率为15.85%ღ✿，较2019年上升0.61个百分点ღ✿，加权平均净资产收益率29.64%ღ✿，较2019年上升2.48个百分点ღ✿。

　　费用水平大幅下降ღ✿：期间费用（含销售ღ✿、管理ღ✿、研发ღ✿、财务四项费用）费率为12.80%ღ✿，较2019年同期大幅下降1.84个百分点ღ✿，其中ღ✿，销售费用率较2019年下降1.87个百分点ღ✿；管理费用率较2019年下降0.51个百分点ღ✿。

　　经营风险有效控制ღ✿：公司高度注重经营质量与风险管控ღ✿，坚持价值销售ღ✿，保持良好的成交条件与客户资信条件囚徒wingyingღ✿。报告期内ღ✿，公司各主要产品事业部的货款逾期率持续下降ღ✿，新增价值销售逾期率控制在历史最低水平且持续下降ღ✿。公司经营活动净现金流133.63亿元ღ✿，同比增长12.45%ღ✿，再创历史新高ღ✿。

　　运营效率持续提升ღ✿：公司加强存货的科学管理ღ✿、分类管理ღ✿，存货周转率4.17次/年ღ✿，较上年加快0.23次/年ღ✿；应收账款周转天数从上年的103天下降至80天ღ✿。

　　灯塔工厂广泛采用视觉识别ღ✿、工艺仿真ღ✿、重载机器人等前沿工业技术和数字技术ღ✿，极大地提升了人机协同效率与生产效率ღ✿，大幅降低制造成本ღ✿。

　　公司灯塔工厂的建设ღ✿，突破无人下料等八大核心关键技术ღ✿，整体处于行业领先水平ღ✿。公司大力推进灯塔工厂改造升级ღ✿，预计2021年内主要工厂均可建设达产ღ✿。

　　聚焦概念到产品ღ✿、线索到回款ღ✿、订单到交付ღ✿、问题到解决等四大主线囚徒wingyingღ✿，进行流程的标准化ღ✿、在线化ღ✿、自动化ღ✿、智能化等四化建设ღ✿，实现业务规范化ღ✿；通过工业软件将标准化的流程固化ღ✿，实现流程活动和节点的在线化管控ღ✿，进而实现流程自动化和智能化ღ✿。通过四化建设ღ✿，公司的核心业务流程标准化率ღ✿、在线ღ✿、大力推动工业软件运用ღ✿。

　　推动制造ღ✿、供应链ღ✿、采购ღ✿、研发ღ✿、营销等工业软件运用ღ✿，公司基于一个集成实现业务软件的互联互通ღ✿，实现各业务的网络化协同ღ✿。

　　通过物联网ღ✿、视觉识别ღ✿、AI等技术实现“现场ღ✿、现物ღ✿、现实”ღ✿，打造安全ღ✿、整洁ღ✿、聪明的工厂ღ✿，逐步实现厂房和园区的智能管理ღ✿，大幅提高生产运营效率ღ✿，降低成本ღ✿；通过能源“水ღ✿、电ღ✿、油ღ✿、气”四表数据的采集与应用ღ✿，企业建立了一张完备的能源网ღ✿，实现制造成本到工作中心的精细化管控ღ✿；生产设备ღ✿、C端设备实现互联ღ✿，生产设备作业率提升ღ✿，保证施工现场服务过程在线ღ✿、大力推进产品电动化和智能化ღ✿。

　　报告期内ღ✿，公司已下线款ღ✿，产品覆盖挖掘机ღ✿、起重机ღ✿、搅拌车ღ✿、自卸车及路面机械ღ✿；利用无人驾驶ღ✿、远程遥控ღ✿、智能操作ღ✿、大数据分析等智能技术及5G网络ღ✿，研发多款智能化产品ღ✿。

　　2020年ღ✿，受全球新冠疫情影响ღ✿，海外工程机械市场需求出现较大幅度萎缩ღ✿。公司仍坚定地推进国际化战略ღ✿，贯彻“以我为主ღ✿、本土经营ღ✿、服务先行”的经营策略ღ✿，国际化取得积极进展ღ✿，公司实现国际销售收入141.04亿元ღ✿，与2019年基本持平ღ✿，公司海外市场销售情况优于行业ღ✿，市场份额明显提升ღ✿，挖掘机实现逆市大幅增长ღ✿。

　　1ღ✿、大部分主要市场销售收入逆市增长ღ✿，如东南亚大区ღ✿、三一美国ღ✿、三一欧洲ღ✿、非洲各区域均实现较快增长ღ✿；

　　2ღ✿、挖掘机市场份额提升ღ✿，海外市场销量突破1万台ღ✿，同比增速达30%以上ღ✿，北美ღ✿、欧洲ღ✿、印度等主要市场挖掘机份额均大幅提升ღ✿，东南亚市场集体突破im电竞官方网站ღ✿，在部分国家的市场份额已上升至第一ღ✿；

　　4ღ✿、海外数字化工作进展明显ღ✿，海外客户云上线ღ✿，客户可通过APP直接下达服务订单ღ✿；海外CRM与ERP上线ღ✿，核心业务实现在线化管理ღ✿；数字化营销取得较好成绩ღ✿，公司在行业内率先开展线上直播ღ✿、线上展会ღ✿、线上订货会ღ✿、VR参观工厂ღ✿、线上交流ღ✿。

　　公司将研发投入视为最有效的投资ღ✿，从政策上鼓励各产品事业部持续加大研发投入ღ✿。2020年ღ✿，公司研发投入62.59亿元ღ✿，增长15.60亿元ღ✿，增长33.20%ღ✿，占营业收入比例达6.30%ღ✿，极大地提升了公司产品竞争力ღ✿。

　　2ღ✿、全面开展数字化设计与数字化仿真技术研究ღ✿，投入先进的研发工具ღ✿，推进快速设计ღ✿、快速验证ღ✿，研发质量与效率大幅提升ღ✿，研发周期降低20%以上ღ✿；

　　3ღ✿、国内外上市产品ღ✿、客户青睐的爆款产品ღ✿、欧美主要产品ღ✿、技术项目ღ✿、专利数量同比大幅增长ღ✿，公司产品竞争力与市场份额持续提升ღ✿；如由于公司对欧美产品的研发投入ღ✿，2020年海外微型挖掘机销量增长90%ღ✿。

　　4ღ✿、截至2020年底ღ✿，公司累计申请专利10278项ღ✿，授权专利7613项ღ✿，申请及授权数居国内行业第一ღ✿。部分代表性新产品主要包括ღ✿：

　　①超大吨位挖掘机产品ღ✿：SY870ღ✿、SY980ღ✿、SY1250三款挖掘机产品下线吨以下产品全覆盖ღ✿，性能超越同吨位竞争机型ღ✿，获得矿山客户的高度认可ღ✿。

　　②全新一代智能挖掘机产品ღ✿：将航空电传技术应用到挖掘机ღ✿，配置业内领先的SANY智能科技（3D技术-直接驱动阀技术（DDV）ღ✿、双闭环轨迹控制技术（DTC）ღ✿、动态自动称重技术(DAL)）ღ✿，实现5G远程遥控操作ღ✿、辅助作业（一键平地/修坡）ღ✿、动态自带称重ღ✿、电子围栏ღ✿，预设模式等功能ღ✿，作业更智能ღ✿、精准ღ✿、高效ღ✿、安全ღ✿，燃油效率高ღ✿，成本更低ღ✿。

　　③SY75Cღ✿、135C欧五排放挖掘机ღ✿：小挖王牌机型ღ✿，瞄准欧洲ღ✿、北美等发达市场ღ✿，进行适应性改进ღ✿，性能全面提升ღ✿，排放标准达到欧洲最新的StageⅤ阶段ღ✿，市场认可度高ღ✿。

　　④ SCC40000A型4000吨履带起重机ღ✿：目前全球起重能力最强的履带起重机ღ✿，最大额定起重载荷4000吨ღ✿，最大额定起重力矩90000吨米ღ✿，可广泛应用于石化ღ✿、煤化工ღ✿、海洋工程ღ✿、核电ღ✿、风电等行业ღ✿。

　　⑤五桥67米泵车ღ✿：最大混凝土排量180m3/hღ✿，最大泵送压力13Mpaღ✿；可360°无死角水平布料ღ✿；行业首创铸造节能集成阀组ღ✿，搭载手机客户APPღ✿、数字油缸ღ✿、油耗管理系统ღ✿，引领泵车行业数字化ღ✿、智能化发展ღ✿。

　　⑥应急装备ღ✿：推出AP40城市主战消防车ღ✿、奔驰四代底盘38米/48米高喷消防车ღ✿、JP21举高喷射消防车ღ✿、国六重型抢险救援消防车等消防设备ღ✿。

　　财政部于2017年7月5日颁布了《企业会计准则第14号—收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）ღ✿，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业ღ✿，自 2018年1月1日起施行ღ✿；其他境内上市企业ღ✿，自2020年1月1日起施行ღ✿。

　　新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型ღ✿。根据新收入准则ღ✿，确认收入的方式应当反映主体向客户转让商品或提供服务的模式ღ✿，收入的金额应当反映主体因向客户转让这些商品或服务而预计有权获得的对价金额ღ✿。同时ღ✿，新收入准则对于收入确认的每一个环节所需要进行的判断和估计也做出了规范ღ✿。

　　本公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整ღ✿，对2020年1月1日之前或发生的合同变更ღ✿，本公司采用简化处理方法ღ✿，对所有合同根据合同变更的最终安排ღ✿，识别已履行的和尚未履行的履约义务ღ✿、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格ღ✿。

　　根据新收入准则ღ✿，本公司将销售费用中部分运输费用重分类至营业成本ღ✿，同时根据预收账款中的销售货款及税费ღ✿，分别增加合同负债和其他流动负债ღ✿。

　　根据新会计准则的相关规定ღ✿，上市公司需对首次执行上述新准则对财务报表的影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目ღ✿，对可比期间信息不予调整ღ✿。

　　本公司合并报表调增期初合同负债1,133,588千元ღ✿，调增其他流动负债147,366千元ღ✿，调减预收款项1,280,954千元ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议于2021年3月30日以通讯表决方式召开ღ✿。会议应参加表决的董事10人ღ✿，实际参加表决的董事10人ღ✿。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定ღ✿，审议通过以下议案ღ✿：

　　本次利润分配预案为ღ✿：以公司2020年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数ღ✿，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）ღ✿，剩余未分配利润转入下一年度ღ✿。

　　为满足公司生产经营需要ღ✿，结合资金预算情况ღ✿，公司及控股子公司拟向合作银行申请总规模不超过1000亿元的综合授信额度ღ✿，业务品种包括但不限于流动资金贷款ღ✿、贸易融资业务ღ✿、银行承兑汇票ღ✿、按揭业务ღ✿、各类保函等相关银行业务ღ✿，业务期限为自公司股东大会审议通过之日至公司2021年年度股东大会召开之日ღ✿。

　　授权董事长梁稳根先生代表董事会ღ✿，在授信额度总规模范围内签署银行授信申请与授信使用等相关文件ღ✿。

　　1ღ✿、公司预计2021年向关联方采购工程机械有关的各种零部件ღ✿、接受劳务以及租赁金额不超过768,882万元ღ✿；

　　2ღ✿、公司预计2021年向关联方销售工程机械产品ღ✿、零部件ღ✿、提供物流ღ✿、行政服务及房屋租赁的金额不超过278,342万元ღ✿；

　　3ღ✿、公司与中国康富国际租赁股份有限公司ღ✿、湖南中宏融资租赁有限公司等关联方开展融资租赁销售合作ღ✿，2021年康富国际ღ✿、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过100亿元人民币ღ✿，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务ღ✿；

　　4ღ✿、关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司以其自有的工程机械产品作抵押ღ✿，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展ღ✿。

　　为提升结算效率与便利性ღ✿，降低供应链整体融资成本ღ✿，公司拟联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划ღ✿；公司拟使用自有资金认购14.7亿元人民币ღ✿，不超过信托计划规模的49%ღ✿；公司控股股东三一集团拟使用自有资金认购15.3亿元ღ✿，不低于信托计划规模的51%ღ✿；该信托计划资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款ღ✿，为公司子公司签发的金票提供融资服务ღ✿。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的公告》ღ✿。

　　为保持审计工作的连续性ღ✿，经公司董事会审计委员会提议ღ✿，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构ღ✿，开展审计工作包括财务报告审计和内部控制审计等ღ✿，聘期一年ღ✿，并提请股东大会授权公司董事会根据实际审计工作量酌定审计费用ღ✿。

　　财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则第21号---租赁》(财会[2018]35号)（以下简称“新租赁准则”）ღ✿，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业ღ✿，自2019年1月1日起施行ღ✿；其他执行企业会计准则的企业ღ✿，自2021年1月1日起施行ღ✿。公司决定自2021年1月1日起实施本准则ღ✿。

　　公司拟继续开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务ღ✿，公司操作的外汇产品以及所涉及的币种ღ✿，均匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿。交易金额不超过公司国际业务量ღ✿。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度ღ✿，不占用公司资金ღ✿。

　　为提高资金使用效益ღ✿，合理利用闲置资金ღ✿，在确保公司日常运营ღ✿、资金安全ღ✿、风险可控的前提下ღ✿，公司拟使用额度不超过300亿元的闲置自有资金购买低风险理财产品ღ✿，在任一时点总额度不超过300亿元人民币ღ✿，在该额度内ღ✿，资金可滚动使用ღ✿。投资期限自公司股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日有效ღ✿。

　　上述议案除第五项高管薪酬ღ✿、第十项ღ✿、第十一项ღ✿、第十二项ღ✿、第十六项以外ღ✿，其他议案均须提交股东大会审议ღ✿。

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2021年3月30日以通讯表决方式召开ღ✿。会议应参加表决的监事3人ღ✿，实际参加表决的监事3人ღ✿。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定ღ✿，审议通过了以下议案ღ✿：

　　1ღ✿、公司2020年年度报告及报告摘要所披露的信息线ღ✿、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律ღ✿、法规ღ✿、公司章程和公司内部管理制度的各项规定ღ✿；

　　3ღ✿、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定ღ✿，所包含的信息可以线年度的经营管理和财务状况ღ✿；

　　本次利润分配预案为ღ✿：以公司2020年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数ღ✿，向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）ღ✿，剩余未分配利润转入下一年度ღ✿。

　　上述预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段ღ✿、公司现金流状况等因素ღ✿，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求ღ✿，同意将此预案提交公司股东大会审议ღ✿。

　　监事会认为ღ✿：公司预计2021年度日常关联交易符合商业原则ღ✿，严格按照公正ღ✿、公平ღ✿、公开原则进行市场运作ღ✿，交易价格合理ღ✿，属于公平交易ღ✿，符合相关法律ღ✿、法规ღ✿、规范性文件及《公司章程》的规定ღ✿，不存在损害公司和股东利益的行为ღ✿。

　　监事会认为ღ✿：公司拟联合控股股东三一集团有限公司通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划ღ✿，将该笔资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款ღ✿，为公司子公司签发的金票提供融资服务ღ✿，有利于增强公司提升结算效率与便利性ღ✿，降低供应链整体融资成本与公司财务成本ღ✿，同时公司子公司签发的金票完全基于真实业务背景ღ✿，风险完全可控ღ✿，不存在损害公司及其他股东ღ✿、特别是中小股东利益的情形ღ✿。

　　监事会认为ღ✿：本次会计政策变更是公司根据财政部2020年新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更ღ✿，该变更对公司财务状况ღ✿、经营成果和现金流量无重大影响ღ✿，不存在损害公司及股东利益的情形ღ✿。

　　监事会认为ღ✿：报告期内ღ✿，公司内控体系得到了进一步的健全和完善ღ✿。公司努力深化内部风险评估ღ✿、推进过程控制ღ✿、加强监督检查ღ✿，运行质量及管理效率得到明显提高ღ✿。内部控制合理ღ✿、有效ღ✿，能够适应公司管理的要求和发展需要ღ✿。

　　监事会认为ღ✿：在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღ✿，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღ✿，能够提高资金使用效率ღ✿，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　●本次利润分配以2020年度利润分配预案实施股权登记日的总股本为基数ღ✿，具体日期将在权益实施公告中明确

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计ღ✿，截至2020年12月31日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）公司合并报表2020年度实现归属上市公司股东的净利润15,431,465千元ღ✿，合并报表期末可供股东分配的利润为41,792,343千元ღ✿；公司（母公司）期末可供股东分配的利润为6,586,926千元ღ✿。

　　经公司于2021年3月30日召开的第七届董事会第十六次会议决议ღ✿，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润ღ✿，拟向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）ღ✿。本利润分配预案尚须提交股东大会审议ღ✿。

　　截至2021年3月30日ღ✿，公司总股本8,485,221,391股ღ✿，扣除回购专用账户中的回购股份56,180,284股后ღ✿，即以8,429,041,107股为基数进行测算ღ✿，每股派发0.60元ღ✿，合计拟派发现金红利5,057,424,664元（含税）ღ✿。本次现金分红金额占合并报表当年实现归属于母公司股东净利润32.77%ღ✿。2020年度不送红股ღ✿，也不实施资本公积金转增股本ღ✿。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间ღ✿，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的ღ✿，公司拟维持每股分配比例不变ღ✿，相应调整分配总额ღ✿。如后续总股本发生变化ღ✿，将另行公告具体调整情况ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，公司召开第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过《2020年度利润分配预案》ღ✿，并同意将本预案提交公司股东大会审议ღ✿。

　　经核查ღ✿，公司独立董事认为ღ✿：公司2020年度利润分配预案综合考虑公司的经营发展与股东的合理回报ღ✿，现金分红比例符合中国证监会ღ✿、上海证券交易所有关文件及《公司章程》的规定ღ✿，符合公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的利益ღ✿，同意该利润分配预案提交股东大会审议ღ✿。

　　经核查ღ✿，监事会认为ღ✿：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段ღ✿、公司现金流状况等因素ღ✿，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求ღ✿，同意将此预案提交公司股东大会审议ღ✿。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施ღ✿，敬请广大投资者理性投资ღ✿，注意投资风险ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十六次会议及第七届监事会第十三次会议ღ✿，审议通过《关于2020年度董监高薪酬考核的议案》ღ✿。

　　按照公司《董事ღ✿、监事和高级管理人员薪酬管理制度》ღ✿、《2020年度绩效合约》等规定ღ✿，经公司人力资源总部ღ✿、董事会薪酬委员会考核ღ✿，公司董监高2020年度薪酬考核结果如下ღ✿：

　　说明ღ✿：独立董事津贴每年12万元ღ✿，监事津贴每年3万元ღ✿，已经公司股东大会审批ღ✿；非执行董事不在公司领取薪酬ღ✿；职工监事领取的岗位薪酬由公司管理层决定ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》im电竞官方网站ღ✿。关联董事梁稳根先生ღ✿、唐修国先生ღ✿、向文波先生ღ✿、易小刚先生ღ✿、梁在中先生ღ✿、黄建龙先生回避表决ღ✿，非关联董事一致审议通过该项议案ღ✿。此议案需提交公司股东大会审议批准ღ✿，与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会上应回避表决ღ✿。

　　本次董事会会议召开前ღ✿，公司已将该议案提交给独立董事ღ✿，并得到全体独立董事的认可ღ✿。独立董事对公司2021年度日常关联交易预计情况发表了独立意见ღ✿，认为ღ✿：公司预计2021年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易ღ✿，关联交易价格是参照市场定价协商制定ღ✿，定价公允ღ✿、合理ღ✿，符合相关法律ღ✿、法规ღ✿、规范性文件及《公司章程》的规定ღ✿，不影响公司的独立性ღ✿，也不存在损害公司和股东利益的行为ღ✿。

　　1ღ✿、公司预计2021年向关联方采购工程机械有关的各种零部件ღ✿、接受劳务以及租赁等的金额768,882万元ღ✿。

　　2ღ✿、公司预计2021年向关联方销售工程机械产品ღ✿、零部件ღ✿、提供物流ღ✿、行政服务及房屋租赁等的金额278,342万元ღ✿。

　　3ღ✿、为促进公司工程机械设备的销售ღ✿，本公司与中国康富国际租赁股份有限公司（以下简称为“康富国际”）ღ✿、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作ღ✿，并与康富国际ღ✿、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议ღ✿，约定ღ✿：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务ღ✿，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金ღ✿，则本公司有向金融机构回购合作协议下的相关租赁物的义务ღ✿。2021年康富国际ღ✿、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过100亿人民币ღ✿，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务ღ✿。

　　4ღ✿、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司ღ✿，2020年预计以自有的工程机械产品作抵押ღ✿，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展ღ✿。

　　（5）经营范围ღ✿：以自有合法资产进行高新技术产业ღ✿、汽车制造业ღ✿、文化教育业ღ✿、新能源ღ✿、互联网业的投资（不得从事股权投资ღ✿、债权投资ღ✿、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务ღ✿，不得从事吸收存款ღ✿、集资收款ღ✿、受托贷款ღ✿、发行票据ღ✿、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）ღ✿；机械设备及其零部件的研发ღ✿、制造ღ✿、销售ღ✿、租赁ღ✿、维修和进出口业务ღ✿；二手设备及其他机器设备的收购ღ✿、维修ღ✿、租赁ღ✿、销售ღ✿；建筑装饰材料ღ✿、新型路桥材料ღ✿、石膏ღ✿、水泥制品及类似制品ღ✿、再生建筑材料及新材料的研发ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿、技术推广及转让ღ✿；建筑物拆除（不含爆破作业）ღ✿；建筑设计ღ✿；房屋建筑工程ღ✿、市政公用工程ღ✿、城市基础设施ღ✿、土木工程ღ✿、铁路ღ✿、道路ღ✿、隧道和桥梁工程施工总承包ღ✿；建筑工业化装备ღ✿、建筑预制件的研发ღ✿、制造ღ✿、销售ღ✿；建筑大数据平台建设及服务ღ✿；增速机ღ✿、电气机械及器材（含防爆型）ღ✿、电机ღ✿、变压器ღ✿、电气传动系统及其相关设备ღ✿、机电设备ღ✿、主控ღ✿、变桨ღ✿、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售ღ✿；石油钻采专业设备ღ✿、智能装备ღ✿、石油压裂成套设备ღ✿、石油化工设备生产和销售ღ✿；软件ღ✿、技术研究开发及转让ღ✿；技术ღ✿、信息ღ✿、认证咨询服务ღ✿；房地产开发经营ღ✿；物业管理ღ✿；产业及园区开发ღ✿、经营ღ✿；企业管理服务ღ✿；住宿ღ✿、餐饮服务ღ✿；演出经纪ღ✿；网络表演经营活动ღ✿；经营增值电信业务ღ✿；第二类增值电信业务中的信息服务业务ღ✿；广播电视节目制作ღ✿。(依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　（5）经营范围ღ✿：重型工业装备及矿山机械ღ✿、煤矿机械ღ✿、通用设备ღ✿、机电设备ღ✿、冶金设备ღ✿、金属制品ღ✿、电子产品ღ✿、防爆电气及防爆柴油机的生产和销售ღ✿；采购本企业生产ღ✿、科研所需的原辅材料ღ✿、机械设备ღ✿、仪器仪表ღ✿、零配件及办理相关技术的进口业务ღ✿；工程机械新产品的研发ღ✿、制造ღ✿、销售及售后服务ღ✿。

　　（5）经营范围ღ✿：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）ღ✿；软件开发ღ✿；信息技术咨询服务ღ✿；信息系统集成服务ღ✿；电机ღ✿、输配电及控制设备ღ✿、电池ღ✿、计算机ღ✿、通用仪器仪表的制造ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：生产风力发电机ღ✿、增速机ღ✿、电气机械及器材ღ✿、机电设备ღ✿；多种系列机型压裂设备的装配生产ღ✿；道路货物运输ღ✿；电气机械及器材ღ✿、重型工业装备及通用设备ღ✿、机电设备ღ✿、普通机械ღ✿、专业设备ღ✿、电子产品ღ✿、仪器仪表的研究开发ღ✿、销售ღ✿；电力生产设备安装ღ✿；技术服务ღ✿；技术开发ღ✿；技术转让ღ✿；技术咨询ღ✿；货物进出口ღ✿、技术进出口ღ✿；出租商业用房ღ✿、办公用房ღ✿；租赁建筑工程机械设备ღ✿。（市场主体依法自主选择经营项目ღ✿，开展经营活动ღ✿；依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღ✿；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动ღ✿。）

　　（5）经营范围ღ✿：工程设计ღ✿；工程勘察ღ✿；销售石油机械设备ღ✿；石油天然气工程ღ✿、钻完井ღ✿、测井ღ✿、录井ღ✿、地热井工程ღ✿、压裂ღ✿、酸化ღ✿、连续油管工程ღ✿、试油修井测试ღ✿、井下工具及仪器仪表ღ✿、压裂液ღ✿、泥浆等油田化工产品ღ✿、煤层气开发ღ✿、页岩气开发ღ✿、煤田水层改造的技术开发ღ✿、技术咨询ღ✿、技术推广ღ✿、技术转让ღ✿、技术服务ღ✿；技术进出口ღ✿；货物进出口ღ✿；代理进出口ღ✿；销售金属材料ღ✿、矿产品（不含煤炭）ღ✿、化工产品（不含危险化学品）ღ✿、机械设备ღ✿、仪器仪表ღ✿；维修机械设备ღ✿；租赁机械设备ღ✿；多种系列机械压裂装备的装配生产ღ✿；租赁汽车ღ✿；施工总承包ღ✿、专业承包ღ✿、劳务分包ღ✿。（市场主体依法自主选择经营项目ღ✿，开展经营活动ღ✿；依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღ✿；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动ღ✿。）

　　（5）经营范围ღ✿：从事环保领域内的技术开发ღ✿、技术转让ღ✿、技术服务及技术咨询ღ✿；环保设备和机械设备的设计ღ✿、制造ღ✿、安装和销售ღ✿；从事上述同类产品及技术的进出口业务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：生产建筑工业化预制构件及部件ღ✿；施工总承包ღ✿；劳务分包ღ✿；销售建筑材料ღ✿、机械设备ღ✿；工程和技术研究与试验发展ღ✿；工程勘察设计ღ✿；专业承包ღ✿；房地产开发ღ✿；销售商品房ღ✿；物业管理ღ✿；技术开发ღ✿、技术转让ღ✿、技术推广ღ✿、技术服务ღ✿、技术咨询ღ✿；软件开发ღ✿；数据处理（仅限PUE值在1ღ✿；5以下）ღ✿；技术进出口ღ✿、货物进出口ღ✿、代理进出口ღ✿；企业管理咨询（不含中介服务）ღ✿；承办展览展示活动ღ✿；组织文化艺术交流活动（不含演出）ღ✿。（市场主体依法自主选择经营项目ღ✿，开展经营活动ღ✿；依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღ✿；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动ღ✿。）

　　（5）经营范围ღ✿：软件技术推广服务;计算机信息安全产品设计;信息系统安全服务;计算机技术转让服务;计算机硬件的研究ღ✿、开发;信息技术咨询服务;货物进出口（专营专控商品除外）;计算机及通讯设备租赁;计算机和辅助设备修理;通信系统工程服务;贸易代理;商品信息咨询服务;计算机技术开发ღ✿、技术服务;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;智能机器系统技术服务;工程和技术基础科学研究服务;网络技术的研究ღ✿、开发;软件开发;数据处理和存储服务;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;软件服务;技术进出口;软件测试服务;信息系统集成服务;数据处理和存储产品设计;计算机网络系统工程服务;增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）

　　（5）经营范围ღ✿：大流量高压力的液压泵ღ✿、液压马达ღ✿、液压阀及其液压零配件的研发ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿；自产产品的出口及自用产品的进口业务（法律禁止的除外ღ✿，法律法规限制的项目取得许可方可经营）** 大流量高压力的液压泵ღ✿、液压马达ღ✿、液压阀及其液压零配件的研发ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿；自产产品的出口及自用产品的进口业务（法律禁止的除外ღ✿，法律法规限制的项目取得许可方可经营）**

　　（5）经营范围ღ✿： 从事汽车ღ✿、汽车底盘ღ✿、农用车ღ✿、汽车及农用车零配件制造与销售ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（1）注册地点ღ✿：长沙经济技术开发区蒸湘路北ღ✿、凉塘路南ღ✿、东四线东ღ✿、东六线西三一汽车制造有限公司23号厂房

　　（5）经营范围ღ✿：大数据处理技术的研究ღ✿、开发ღ✿；新能源汽车充电桩ღ✿、新能源汽车零配件ღ✿、网络技术ღ✿、车辆工程的技术ღ✿、智能化技术ღ✿、积分管理软件的研发ღ✿；物联网技术研发ღ✿、技术服务ღ✿；移动互联网研发和维护ღ✿；新能源的技术开发ღ✿、咨询及转让ღ✿；计算机技术开发ღ✿、技术服务ღ✿；互联网信息技术咨询ღ✿；基础软件开发ღ✿；电子商务平台的开发建设ღ✿；物流信息服务ღ✿；工业用机油的销售ღ✿；汽车及零配件批发ღ✿；汽车零配件ღ✿、润滑油的零售ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：柴油发动机ღ✿、气体发动机ღ✿、发电机及发电机组ღ✿、柴油发电机组ღ✿、船用配套设备ღ✿、柴油混合动力系统和电动系统的制造ღ✿；柴油发动机ღ✿、气体发动机ღ✿、发电机组ღ✿、柴油发电机组ღ✿、船用配套设备的销售ღ✿；柴油发动机ღ✿、气体发动机ღ✿、柴油发电机组ღ✿、柴油混合动力系统和电动系统的研发ღ✿；汽车零部件及配件制造（含汽车发动机制造）ღ✿；柴油混合动力系统和电动系统销售ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：非航空设备发动机ღ✿、发电机组及其零部件设计ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿、维修ღ✿、技术咨询ღ✿；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备ღ✿、零部件ღ✿、原材料及技术的进口业务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：环境ღ✿、环保科技领域内的技术开发ღ✿、技术咨询ღ✿、技术转让ღ✿；软件开发与销售ღ✿；水污染治理ღ✿、固体废物治理ღ✿、大气污染治理ღ✿、土壤污染治理与修复服务ღ✿；环境卫生管理ღ✿；建筑工程ღ✿、市政工程ღ✿、环保工程ღ✿、地基与基础工程的设计ღ✿、施工ღ✿；机械设备与机电设备的研发ღ✿、生产ღ✿、安装及销售ღ✿；生物质燃料加工与销售ღ✿；自营或代理货物和技术的进出口(国家限定禁止进出口的商品除外)ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：一般经营项目是ღ✿：计算机软件ღ✿、互联网ღ✿、物联网囚徒wingyingღ✿、大数据ღ✿、云计算ღ✿、区块链及人工智能领域内的技术开发ღ✿、技术咨询ღ✿、技术服务ღ✿、技术转让ღ✿；计算机网络平台的建设与开发ღ✿；电子商务平台的开发建设及运营ღ✿；移动互联网研发和维护ღ✿；新零售系统技术开发及应用服务ღ✿；工业数字化技术开发及应用服务ღ✿；物流信息服务ღ✿；数据处理和存储服务ღ✿；基于位置的信息系统技术服务ღ✿；信息技术咨询ღ✿； 贸易咨询ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）ღ✿，许可经营项目是ღ✿：互联网信息服务ღ✿；汽油ღ✿、柴油ღ✿、石脑油ღ✿、燃料油ღ✿、润滑油ღ✿、天然气ღ✿、石化产品ღ✿、化工产品及原料的销售ღ✿，道路货物运输ღ✿，危险货物运输ღ✿，仓储服务（不含危险爆炸物品）ღ✿，货物运输代理ღ✿，装卸搬运服务ღ✿。

　　（5）经营范围ღ✿：信息电子技术服务;信息技术咨询服务;计算机零配件批发;软件批发;软件零售;化工产品批发（危险化学品除外）;化工产品零售（危险化学品除外）;建筑工程机械与设备租赁;通用设备修理;专用设备修理;电气设备修理;电子设备工程安装服务;建筑物空调设备ღ✿、通风设备系统安装服务;机电设备安装服务;起重设备安装服务;专用设备安装（电梯ღ✿、锅炉除外）;金属制品批发;橡胶制品批发;橡胶制品零售;润滑油批发;润滑油零售;电线ღ✿、电缆批发;开关ღ✿、插座ღ✿、接线板ღ✿、电线电缆ღ✿、绝缘材料零售;金属制品修理;非金属矿及制品批发（国家专营专控类除外）;金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）;软件服务;软件开发;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;互联网商品销售（许可审批类商品除外）;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;货物进出口（专营专控商品除外）;仪器仪表批发;工具及手工设备出租服务;通用机械设备销售;通用机械设备零售;电气机械设备销售;电气设备零售;电气设备批发;电工器材的批发;电子产品批发;清洁用品批发;电工器材零售;环保设备批发;涂料批发;涂料零售;五金产品批发;五金零售;通风设备销售;计算机批发;计算机零售;计算机零配件零售;计算机零部件制造;办公设备批发;家用电器批发;机械配件批发;劳动防护用品批发;化妆品批发;化妆品及卫生用品零售;清扫ღ✿、清洗日用品零售;体育用品及器材零售;日用灯具零售;箱ღ✿、包零售;服装批发;电子产品零售;鞋零售;帽零售;纺织品及针织品零售;玩具零售;汽车零配件零售;摩托车零配件零售;摩托车零配件批发;办公设备耗材批发;照相器材批发;玻璃钢制品批发;陶瓷ღ✿、玻璃器皿零售;金属装饰材料零售;木制ღ✿、塑料ღ✿、皮革日用品零售;人工智能硬件销售;智能机器销售;厨房设备及厨房用品批发;婴儿用品批发;文具用品批发;婴儿用品零售;体育用品及器材批发;食品添加剂批发;百货零售（食品零售除外）;花卉作物批发;消防设备ღ✿、器材的批发;专用设备销售;小饰物ღ✿、小礼品零售;塑料制品批发;宝石饰品批发;宝石饰品零售;珍珠饰品批发;珍珠饰品零售;工艺美术品零售(象牙及其制品除外);其他人造首饰ღ✿、饰品零售;仓储代理服务;物流代理服务;钢材批发;玻璃钢材料批发;钢材零售;玻璃钢材料零售;增值电信服务（业务种类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）

　　（5）经营范围ღ✿：橡塑制品ღ✿、机械配件ღ✿、清洁用品ღ✿、智能机器ღ✿、人工智能设备ღ✿、环保设备ღ✿、电子产品ღ✿、电气机械设备ღ✿、通用机械设备ღ✿、五金机电产品ღ✿、物流装备ღ✿、智能装备ღ✿、专用汽车ღ✿、矿产品ღ✿、煤炭及制品ღ✿、石煤渣ღ✿、粉煤灰ღ✿、矿粉ღ✿、脱硫石膏ღ✿、水泥ღ✿、建材销售ღ✿；文具用品ღ✿、办公设备耗材ღ✿、劳动防护用品ღ✿、办公设备ღ✿、非金属矿及制品ღ✿、仪器仪表ღ✿、金属及金属矿ღ✿、机械设备ღ✿、五金产品及电子产品ღ✿、润滑油ღ✿、体育用品及器材ღ✿、化工产品ღ✿、通风设备ღ✿、水性涂料ღ✿、五金建材的批发ღ✿；开关ღ✿、插座ღ✿、接线板ღ✿、电线电缆ღ✿、绝缘材料ღ✿、五金ღ✿、家具及室内装饰材料的零售ღ✿；金属制品修理ღ✿、批发ღ✿；专用设备修理ღ✿、销售ღ✿；信息技术咨询服务ღ✿；电子设备工程ღ✿、建筑物空调设备ღ✿、通风设备系统ღ✿、机电设备的安装服务ღ✿；自营和代理各类商品及技术的进出口ღ✿，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外ღ✿；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：石油钻采专用设备ღ✿、环保ღ✿、社会公共服务及其他专用设备的制造ღ✿；钻井测斜仪的研发及制造ღ✿；钻井测斜仪ღ✿、石油化工设备ღ✿、环保设备的销售ღ✿；定向钻井和再钻ღ✿；石油化工设备的安装ღ✿；能源技术咨询服务ღ✿；能源技术研究ღ✿、技术开发服务ღ✿；自营和代理各类商品及技术的进出口ღ✿，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：天然气项目投资ღ✿、天然气输送管网项目投资ღ✿；销售气瓶ღ✿、天然气液化设备ღ✿、重型工业装备ღ✿、通用设备ღ✿、机电设备ღ✿；技术开发ღ✿、技术服务ღ✿、技术咨询ღ✿、技术转让ღ✿；货物进出口ღ✿、技术进出口ღ✿；专业承包ღ✿，施工总承包ღ✿。

　　（5）经营范围ღ✿：融资租赁业务ღ✿；租赁业务ღ✿；向国内外购买租赁资产ღ✿；租赁财产的残值处理及维修ღ✿；租赁交易咨询ღ✿。

　　（5）经营范围ღ✿：工程机械管理服务ღ✿；机械设备租赁ღ✿；资产管理（不含代客理财）ღ✿；机动车辆保险兼业代理ღ✿；各种商用汽车ღ✿、通用机械设备ღ✿、机械配件的销售ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：许可项目ღ✿：保险业务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动ღ✿，具体经营项目已相关部门批准ღ✿，文件或许可证为准）

　　（5）经营范围ღ✿：制造工程机械ღ✿；销售工程机械ღ✿、机械设备ღ✿；货物进出口ღ✿；普通货运ღ✿。（企业依法自主选择经营项目ღ✿，开展经营活动ღ✿；依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღ✿；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动ღ✿。）

　　（5）经营范围ღ✿：普通机械设备及相关产品ღ✿、电子产品ღ✿、建筑机械ღ✿、工程机械ღ✿、起重机械（凭资质经营）的研制ღ✿、开发ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿，从事货物及技术的进出口业务ღ✿，自有设备租赁ღ✿，自有房屋租赁ღ✿。【依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　（5）经营范围ღ✿：智能家庭消费设备制造ღ✿，建筑工程用机械制造ღ✿，机械设备销售ღ✿，机械零件ღ✿、零部件销售ღ✿，机械设备租赁ღ✿，软件开发ღ✿，技术服务ღ✿、技术开发ღ✿、技术咨询ღ✿、技术交流ღ✿、技术转让ღ✿、技术推广ღ✿，园区管理服务ღ✿，物业管理（除依法须经批准的项目外ღ✿，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：经营增值电信业务ღ✿；酒店管理ღ✿；企业管理服务ღ✿；房屋租赁ღ✿；场地租赁ღ✿；汽车及零配件批发ღ✿；汽车零配件零售ღ✿；汽车用品销售ღ✿；基础ღ✿、支撑ღ✿、应用的软件开发ღ✿；积分管理软件ღ✿、物联网技术的研发ღ✿；移动互联网研发和维护ღ✿；互联网信息技术咨询ღ✿、接入及相关服务ღ✿；电子商务平台的开发建设ღ✿；软件开发系统集成服务ღ✿；信息系统集成服务ღ✿；电气设备系统集成ღ✿；物联网技术服务ღ✿；信息技术咨询服务ღ✿；物流信息服务ღ✿；信息处理和存储支持服务ღ✿；基于位置的信息系统集成ღ✿；信息服务业务（不含固定电话信息服务和互联网信息服务）ღ✿；软件技术服务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：环保设备和透平机械（含压缩机ღ✿、膨胀机ღ✿、增压机ღ✿、风机ღ✿、泵ღ✿、燃气轮机ღ✿、汽轮机等及其配套和成套产品ღ✿、仪控及自动化装置）的研发ღ✿、设计ღ✿、生产ღ✿，销售自产产品ღ✿。上述同类商品的进出口ღ✿、佣金代理（拍卖除外）ღ✿、技术服务及技术咨询等相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品ღ✿，涉及配额ღ✿、许可证管理的ღ✿，按国家有关规定办理申请ღ✿；涉及行政许可的ღ✿，凭许可证经营）ღ✿。【依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　（5）经营范围ღ✿：机械产品及其零部件的研发ღ✿、销售ღ✿；智能控制系统的研发及销售ღ✿；新材料ღ✿、通讯ღ✿、视讯产品的研发及销售ღ✿；计算机系统集成及软件开发ღ✿；高新技术企业的孵化服务ღ✿；自有房屋租赁ღ✿；房地产经纪ღ✿；房地产开发ღ✿；投资兴办实业（具体项目另行申报）ღ✿；房地产信息咨询ღ✿；建筑工程设计咨询ღ✿；建筑工程造价咨询ღ✿，建筑技术研发ღ✿；机电设备ღ✿、给排水设备设施ღ✿、楼宇智能化设备设施上门安装im电竞官方网站ღ✿、维修ღ✿；企业管理咨询ღ✿，企业形象策划ღ✿，市场营销策划ღ✿，酒店管理ღ✿，物业管理ღ✿；集成房屋ღ✿，集成墙体ღ✿，建筑设备的研发与销售ღ✿；防水材料及涂料的销售（法律ღ✿、行政法规ღ✿、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）

　　（5）经营范围ღ✿：房地产投资ღ✿、房地产开发ღ✿、物业管理ღ✿；房地产技术服务ღ✿；建筑材料的销售ღ✿。(依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　（5）经营范围ღ✿：房地产开发经营ღ✿；物业管理ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：（一）融资租赁业务ღ✿：经营国内外各种先进适用的机械ღ✿、设备ღ✿、电器ღ✿、交通运输工具ღ✿、各种仪器ღ✿、仪表以及先进技术和房地产的直接融资租赁ღ✿、转租赁ღ✿、回租和租赁物品的销售处理ღ✿；（二）其他租赁业务ღ✿；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机械ღ✿、电器ღ✿、设备ღ✿、交通运输工具ღ✿、器具ღ✿、器材ღ✿、仪器ღ✿、仪表等通用物品的出租业务和对租赁物品的残值变卖ღ✿、销售处理ღ✿；（三）根据用户委托ღ✿，按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品ღ✿；（四）融资租赁项下的ღ✿，不包括需要配额和许可证的ღ✿，其出口额以还清租金为限的产品出口业务（每项出口需另行报批）ღ✿；（五）对租赁业务实行担保和咨询ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动ღ✿。）

　　（5）经营范围ღ✿：以自有合法资金对房地产业ღ✿、工业的投资（不得从事吸收存款ღ✿、集资收款ღ✿、受托贷款ღ✿、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）ღ✿；产业及园区开发ღ✿；企业服务管理ღ✿；高新技术企业孵化服务ღ✿；房地产开发ღ✿；建筑工程设计咨询ღ✿；自有房屋租赁ღ✿；机械设备及零部件的研发及销售ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：吸收公众存款ღ✿；发放短期ღ✿、中期和长期贷款ღ✿；办理国内外结算ღ✿；办理票据承兑和贴现ღ✿；发行金融债券ღ✿；代理发行ღ✿、代理兑付ღ✿、承销政府债券ღ✿；买卖政府债券ღ✿、金融债券ღ✿；从事同业拆借ღ✿；买卖ღ✿、代理买卖外汇ღ✿；结汇ღ✿、售汇业务ღ✿；从事借记卡业务ღ✿；提供信用证服务及担保ღ✿；代理收付款项及代理保险业务ღ✿；提供保管箱服务ღ✿；经中国银保监会等监督机构核准的其他业务领域（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系ღ✿：公司控股股东三一集团的参股子公司ღ✿，公司董事唐修国先生ღ✿、高级副总裁赵想章先生担任董事

　　（5）经营范围ღ✿：从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款ღ✿、发放贷款等金融业务）ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）经营范围ღ✿：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）ღ✿；汽车内饰系统ღ✿、新能源汽车零配件ღ✿、汽车车身ღ✿、挂车的制造ღ✿；汽车内饰用品ღ✿、智能产品的的生产ღ✿；汽车零配件零售ღ✿；智能化技术研发ღ✿、服务ღ✿；企业管理服务ღ✿。（依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　根据公司日常生产经营的实际需要ღ✿，公司同关联方开展采购ღ✿、销售等业务ღ✿，关联交易价格均遵循公平ღ✿、自愿原则ღ✿，以市场价格为依据ღ✿，由双方协商确定具体交易价格ღ✿。

　　1ღ✿、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料ღ✿，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料ღ✿。关联方熟悉公司的规格im电竞官方网站ღ✿、标准及要求ღ✿，保证产品质量ღ✿，保障产业链安全ღ✿，提升公司核心竞争力ღ✿；能够提供灵活且准时的交货时间表ღ✿，保证稳定供应ღ✿。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效ღ✿、正常进行ღ✿。

　　2ღ✿、公司接受关联方为建设项目提供监理劳务ღ✿，主要是因为关联方在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验ღ✿，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准ღ✿，能确保工程质量ღ✿，保障建设项目的顺利实施ღ✿。

　　3ღ✿、公司接受关联方提供劳务服务ღ✿，主要是因为关联方拥有专业维修团队ღ✿，熟悉本公司主要产品性能与工艺ღ✿，能有效确保维修质量ღ✿，且较第三方维修反应速度更快ღ✿，能够提供不逊于第三方的维修ღ✿、加工服务ღ✿。

　　4ღ✿、公司向关联方销售的产品ღ✿、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件ღ✿，价格依据市场公允价格确定ღ✿，为公司带来部分经济利益ღ✿。

　　5ღ✿、公司向关联方提供物流服务ღ✿，可充分实现公司物流服务的规模效应ღ✿，降低物流运营成本ღ✿，并创造稳定的收益ღ✿。

　　7ღ✿、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务ღ✿，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源ღ✿，同时可获得稳定的租金和服务收入ღ✿。

　　8ღ✿、公司预计2021年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易ღ✿，关联交易价格是参照市场定价协商制定ღ✿，定价公允ღ✿、合理ღ✿，符合相关法律ღ✿、法规ღ✿、规范性文件及《公司章程》的规定ღ✿，不影响公司的独立性ღ✿，也不存在损害公司和股东利益的行为ღ✿。

　　上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后ღ✿，公司与关联方将根据业务开展情况签订相关协议ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　●投资金额: 为提升结算效率与便利性ღ✿，降低供应链整体融资成本ღ✿，公司拟联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划ღ✿；公司拟使用自有资金认购14.7亿元人民币ღ✿，不超过信托计划规模的49%ღ✿；公司控股股东三一集团拟使用自有资金认购15.3亿元ღ✿，不低于信托计划规模的51%ღ✿；该信托计划资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款ღ✿，为公司子公司签发的金票提供融资服务ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）召开第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的议案》ღ✿，现将相关事项公告如下ღ✿：

　　“金票”是指三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）下属子公司基于真实贸易背景ღ✿，依托于公司金票供应链平台（）（简称“金票平台”）ღ✿，向供应商开具的体现交易双方债权债务关系的电子付款承诺函（确权凭证）ღ✿。

　　为提升结算效率与便利性ღ✿，降低供应链整体融资成本ღ✿，公司拟联合控股股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划ღ✿；公司拟使用自有资金认购14.7亿元人民币ღ✿，不超过信托计划规模的49%ღ✿；公司控股股东三一集团拟使用自有资金认购15.3亿元ღ✿，不低于信托计划规模的51%ღ✿；该信托计划资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款ღ✿，为公司子公司签发的金票提供融资服务ღ✿。

　　9ღ✿、经营范围ღ✿：以自有合法资产进行高新技术产业ღ✿、汽车制造业ღ✿、文化教育业ღ✿、新能源ღ✿、互联网业的投资（不得从事股权投资ღ✿、债权投资ღ✿、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务ღ✿，不得从事吸收存款ღ✿、集资收款ღ✿、受托贷款ღ✿、发行票据ღ✿、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）ღ✿；机械设备及其零部件的研发ღ✿、制造ღ✿、销售ღ✿、租赁ღ✿、维修和进出口业务ღ✿；二手设备及其他机器设备的收购ღ✿、维修ღ✿、租赁ღ✿、销售ღ✿；建筑装饰材料ღ✿、新型路桥材料ღ✿、石膏ღ✿、水泥制品及类似制品ღ✿、再生建筑材料及新材料的研发ღ✿、生产ღ✿、销售ღ✿、技术推广及转让ღ✿；建筑物拆除（不含爆破作业）ღ✿；建筑设计ღ✿；房屋建筑工程ღ✿、市政公用工程ღ✿、城市基础设施ღ✿、土木工程ღ✿、铁路ღ✿、道路ღ✿、隧道和桥梁工程施工总承包ღ✿；建筑工业化装备ღ✿、建筑预制件的研发ღ✿、制造ღ✿、销售ღ✿；建筑大数据平台建设及服务ღ✿；新能源装备研发ღ✿、制造与销售ღ✿，新能源的技术开发与服务ღ✿、能源合同管理ღ✿、售电服务ღ✿；太阳能光伏电站系统集成及发电ღ✿；风力发电机及其部件ღ✿、增速机ღ✿、电气机械及器材（含防爆型）ღ✿、电机ღ✿、变压器ღ✿、电气传动系统及其相关设备ღ✿、机电设备ღ✿、主控ღ✿、变桨ღ✿、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售ღ✿；石油钻采专业设备ღ✿、智能装备ღ✿、石油压裂成套设备ღ✿、石油化工设备生产和销售ღ✿；软件ღ✿、技术研究开发及转让ღ✿；技术ღ✿、信息ღ✿、认证咨询服务ღ✿；房地产开发经营ღ✿；物业管理ღ✿；产业及园区开发ღ✿、经营ღ✿；企业管理服务ღ✿；住宿ღ✿、餐饮服务ღ✿；演出经纪ღ✿；网络表演经营活动ღ✿；经营增值电信业务ღ✿；第二类增值电信业务中的信息服务业务ღ✿；广播电视节目制作ღ✿。(依法须经批准的项目ღ✿，经相关部门批准后方可开展经营活动)ღ✿。

　　11ღ✿、最近一年主要财务指标（经审计）ღ✿：截止2019年12月31日ღ✿，三一集团总资产为1,5726,559万元ღ✿，净资产为6,032,399万元ღ✿，2019年度营业总收入为8,757,632万元ღ✿，净利润为1,237,614万元ღ✿。

　　经营范围ღ✿：本外币业务:资金信托ღ✿，动产信托ღ✿，不动产信托ღ✿，有价证券信托ღ✿，其他财产或财产权信托ღ✿，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务ღ✿，经营企业资产的重组ღ✿、购并及项目融资ღ✿、公司理财ღ✿、财务顾问等业务ღ✿；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务ღ✿；办理居间ღ✿、咨询ღ✿、资信调查等业务ღ✿，代保管及保管箱业务ღ✿，以存放同业ღ✿、拆放同业ღ✿、贷款ღ✿、租赁ღ✿、投资方式运用固有财产ღ✿，以固有财产为他人提供担保ღ✿，从事同业拆借ღ✿，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务ღ✿。

　　1ღ✿、三一重工各子公司在金票平台授予的额度范围内ღ✿，根据真实采购付款情况ღ✿，在金票平台向各供应商开立金票ღ✿。

　　2ღ✿、供应商签收金票后ღ✿，可根据实际需要选择ღ✿：（1）转让给下级供应商ღ✿；（2）向金票平台申请融资ღ✿；（3）持有到期等待兑付ღ✿。

　　3ღ✿、供应商选择申请金票融资后ღ✿，金票平台进行贸易背景ღ✿、材料完整性等审核ღ✿，审核通过后将放款信息推送给建信信托ღ✿。建信信托经审核后ღ✿，通过“建信信托2021三一金票供应链集合资金信托计划”进行放款ღ✿。

　　6ღ✿、资金用途ღ✿：用于买断供应商持有的对公司及子公司的全部或部分应收账款ღ✿，为公司及子公司签发的金票提供融资服务ღ✿；

　　本次设立三一金票供应链集合资金信托计划ღ✿，主要用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款ღ✿，为子公司签发的金票提供融资服务ღ✿，有利于公司全方位降低产业链融资成本ღ✿，实现公司与产业链上的中小企业合作共赢ღ✿，提升公司综合竞争能力ღ✿。

　　2ღ✿、信托计划买断的应收账款债务人均为公司绝对控股的下属公司ღ✿，贸易背景合法真实ღ✿，且每笔交易对应的应收账款转让已确权ღ✿，信用风险完全可控ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，公司召开的第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过了《关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的议案》ღ✿，表决结果ღ✿：4票赞成ღ✿、0票反对ღ✿、0票弃权ღ✿。其中关联董事梁稳根先生ღ✿、唐修国先生ღ✿、向文波先生ღ✿、易小刚先生ღ✿、梁在中先生ღ✿、黄建龙先生均回避表决ღ✿，独立董事发表了独立意见ღ✿。

　　此项交易尚须获得公司股东大会的批准ღ✿，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权ღ✿。

　　公司拟联合控股股东三一集团有限公司通过湖南省建信信托有限责任公司设立金额为不超过30亿元人民币的集合资金信托计划ღ✿，将该笔资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款ღ✿，为公司子公司签发的金票提供融资服务ღ✿，有利于增强公司提升结算效率与便利性ღ✿，降低供应链整体融资成本与公司财务成本ღ✿，同时公司子公司签发的金票完全基于真实业务背景ღ✿，风险完全可控ღ✿，不存在损害公司及其他股东ღ✿、特别是中小股东利益的情形ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　财政部于2018年12月7日修订发布了《企业会计准则第21号---租赁》(财会[2018]35号)（以下简称“新租赁准则”）ღ✿，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业ღ✿，自2019年1月1日起施行ღ✿；其他执行企业会计准则的企业ღ✿，自2021年1月1日起施行ღ✿。公司决定自2021年1月1日起实施本准则ღ✿。

　　新租赁准则统一承租人会计处理方式ღ✿，取消了融资租赁与经营租赁的分类ღ✿，对于符合租赁定义的租赁合同ღ✿，按照新租赁准则的要求进行会计处理ღ✿。除符合要求的选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外ღ✿，初始确认时ღ✿，根据租赁开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债ღ✿，同时按照租赁负债及相关初始成本确认使用权资产ღ✿。后续计量时ღ✿，对使用权资产计提折旧费用ღ✿，并进行减值测试ღ✿，按实际利率法确认租赁负债的利息支出ღ✿。同时ღ✿，改进财务报告相关披露要求ღ✿，其他租赁模式下的会计处理无重大变化ღ✿。

　　根据《公司法》ღ✿、《证券法》ღ✿、《公司章程》及内控制度等相关规定ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过《关于会计政策变更的议案》ღ✿，批准同意公司按照财政部会计准则的要求进行会计政策变更ღ✿。

　　公司自2021年1月1日起执行新租赁准则ღ✿。根据衔接规定ღ✿，公司可选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额ღ✿，不调整可比期间信息ღ✿。因此ღ✿，公司将自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行会计报表披露ღ✿，不重述2020年末可比数据ღ✿。执行新租赁准则预计不会对公司经营成果产生重大影响ღ✿。

　　公司独立董事和监事会认为ღ✿，本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更ღ✿，符合相关规定和公司实际情况ღ✿，决策程序符合有关法律ღ✿、法规和《公司章程》等规定ღ✿。本次会计政策变更不会对公司的财务状况ღ✿、经营成果和现金流量产生重大影响im电竞官方网站ღ✿，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东利益的情形ღ✿，同意本次会计政策的变更ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》ღ✿。现将相关事项公告如下ღ✿：

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）ღ✿，成立于1992年9月ღ✿，2012年8月完成本土化转制ღ✿，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所ღ✿。

　　安永华明总部设在北京ღ✿，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室ღ✿。自成立以来ღ✿，已先后在上海ღ✿、广州等地设有19家分所ღ✿。经营范围为审查企业会计报表ღ✿，出具审计报告ღ✿；验证企业资本ღ✿，出具验资报告ღ✿；办理企业合并ღ✿、分立ღ✿、清算事宜中的审计业务ღ✿，出具有关报告ღ✿；基本建设年度财务决算审计ღ✿；代理记账ღ✿；会计咨询ღ✿、税务咨询ღ✿、管理咨询ღ✿、会计培训ღ✿；法律ღ✿、法规规定的其他业务ღ✿。安永华明拥有会计师事务所执业资格ღ✿、从事H股企业审计资格ღ✿，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册ღ✿，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一ღ✿，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力ღ✿。

　　截至2020年末拥有合伙人189人ღ✿，首席合伙人为毛鞍宁先生ღ✿。安永华明一直以来注重人才培养ღ✿，截至2020年末拥有执业注册会计师1,582人im电竞官方网站ღ✿，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,000人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师372人ღ✿。

　　安永华明 2019 年度业务总收入人民币43.75亿元ღ✿，其中ღ✿，审计业务收入人民币42.06亿元（含证券业务收入人民币17.53亿元）ღ✿。2019年度A股上市公司年报审计客户共计94家ღ✿，收费总额人民币4.82亿元ღ✿。这些上市公司主要行业涉及制造业ღ✿、金融业ღ✿、批发和零售业ღ✿、信息传输ღ✿、软件和信息技术服务业ღ✿、房地产业等ღ✿。

　　安永华明具有良好的投资者保护能力ღ✿，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险ღ✿，保险涵盖北京总所和全部分所ღ✿。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元ღ✿。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况ღ✿。

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形ღ✿。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚ღ✿、行政处罚ღ✿，以及证券交易所ღ✿、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分ღ✿。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定ღ✿，涉及从业人员十三人ღ✿。前述出具警示函的决定属监督管理措施ღ✿，并非行政处罚ღ✿。根据相关法律法规的规定ღ✿，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务ღ✿。

　　项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生ღ✿，于2002年成为注册会计师ღ✿，2002年开始从事上市公司审计ღ✿，1995年开始在安永华明执业ღ✿，2019年开始为本公司提供审计服务ღ✿；近三年签署及复核3家上市公司年报/内控审计ღ✿，涉及的行业包括机械制造ღ✿、教育ღ✿、能源ღ✿、信息技术服务等ღ✿。

　　项目质量控制复核人黄寅先生ღ✿，于2006年起成为注册会计师ღ✿，2011年开始从事上市公司审计ღ✿，1997年开始在安永华明执业ღ✿，2019年开始为本公司提供审计服务ღ✿；近三年签署及复核4家A股上市公司年报/内控审计ღ✿，所涉及的行业包括机械制造ღ✿、汽车ღ✿、房地产ღ✿、教育ღ✿、能源ღ✿、医药等ღ✿。

　　项目合伙人及拟签字注册会计师王士杰先生ღ✿，于2010年成为注册会计师ღ✿，2012年开始从事上市公司审计ღ✿，2005年开始在安永华明执业ღ✿，2019年开始为本公司提供审计服务ღ✿；近三年签署及复核1家A股上市公司年报/内控审计ღ✿，所涉及的行业包括机械制造ღ✿、汽车ღ✿、科技ღ✿、供水及污水处理ღ✿、物业服务等ღ✿。

　　安永华明及上述项目合伙人ღ✿、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形ღ✿，且近三年均未受到刑事处罚ღ✿、行政处罚ღ✿、行政监管措施和自律监管措施的情况ღ✿。

　　审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度ღ✿，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价ღ✿。

　　预计2021年度审计费用为360万元（含税）ღ✿，其中财务审计费用300 万元ღ✿，内部控制审计费用60万元ღ✿。公司2021年度审计费用与2020年度相同ღ✿。

　　公司董事会审计委员会已对安永华明进行了资格审查ღ✿，认为安永华明具有丰富的上市公司审计工作经验ღ✿。在2020年度执业过程中ღ✿，安永华明能够坚持独立审计原则ღ✿，客观ღ✿、公正ღ✿、公允地反映公司财务状况im电竞官方网站ღ✿、经营成果ღ✿，切实履行了审计机构应尽的职责ღ✿，具备足够的独立性ღ✿、专业胜任能力ღ✿、投资者保护能力ღ✿，较好地完成了 2020年度报告的审计工作ღ✿。审计委员会一致同意续聘安永华明为公司 2021年度审计机构ღ✿。

　　我们认为安永华明具备证券从业资格ღ✿，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验ღ✿，其在担任公司审计机构期间ღ✿，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》ღ✿，勤勉尽责ღ✿，坚持独立ღ✿、客观ღ✿、公正的审计准则ღ✿，公允合理地发表了独立审计意见ღ✿。我们同意继续聘任安永华明为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构ღ✿，并同意将该事项提交公司董事会审议ღ✿。

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2020年度财务与内部控制审计工作ღ✿，全面履行了审计机构的责任与义务ღ✿。为保持审计工作的持续和稳定ღ✿，保障审计工作的顺利开展ღ✿，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务与内部控制审计机构ღ✿。

　　（三）2021年3月30日ღ✿，公司第七届董事会第十六次会议以10票同意ღ✿，0票反对ღ✿，0票弃权审议通过了《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》ღ✿。

　　（四）公司本次续聘2021年会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议ღ✿，并自公司股东大会审议通过之日起生效ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》ღ✿，具体情况如下ღ✿：

　　由于公司经营中ღ✿，外币收付汇ღ✿、外币存贷款金额均较大ღ✿，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大囚徒wingyingღ✿，为减少汇率及利率波动带来的风险ღ✿，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易ღ✿、利率掉期及货币互换等业务ღ✿，从而规避汇率及利率波动的风险ღ✿。

　　公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种ღ✿，均匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿。

　　普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期ღ✿，依照交易当时所定的币种ღ✿、汇率以及金额进行交割ღ✿。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割ღ✿。公司针对欧元（日元）进口付汇ღ✿，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲ღ✿。

　　利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易ღ✿，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率ღ✿。公司通过利率掉期ღ✿，将美元贷款浮动利率转换成固定利率ღ✿，以对冲利率风险ღ✿。

　　货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换ღ✿，包括本金和利率的调换ღ✿。公司通过货币互换交易ღ✿，将美元贷款换成欧元（日元）贷款ღ✿，以对冲贷款的汇率及利率风险ღ✿。

　　用于以上衍生金融产品的交易金额ღ✿，均为对冲业务风险ღ✿，不超过公司国际业务量ღ✿。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度ღ✿，不占用公司资金ღ✿。

　　1ღ✿、汇率波动风险ღ✿：在汇率波动较大的情况下ღ✿，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动ღ✿；若市场价格优于公司锁定价格ღ✿，将造成汇兑损失ღ✿。

　　2ღ✿、流动性风险ღ✿：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品ღ✿，可能给公司带来一定损失ღ✿，需向银行支付差价的风险ღ✿。

　　3ღ✿、操作性风险ღ✿：在操作衍生金融产品时ღ✿，如发生交易员未按规定程序审批及记录ღ✿，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会ღ✿；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款ღ✿，将带来法律风险及交易损失ღ✿。

　　为规避汇率波动带来的风险ღ✿，公司开展金融衍生品业务ღ✿。该业务匹配公司的国际业务ღ✿，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能ღ✿，对冲国际业务中的汇率风险ღ✿，降低汇率及利率波动对公司的影响ღ✿，符合公司长远发展及公司股东的利益ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　2021年3月30日ღ✿，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十六次会议ღ✿，审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》ღ✿，具体内容如下ღ✿：

　　公司拟使用额度不超过300亿元的自有闲置资金购买低风险理财产品ღ✿，在任一时点总额度不超过300亿元人民币ღ✿，在该额度内ღ✿，资金可滚动使用ღ✿；该议案将提交股东大会审议ღ✿。

　　公司将按照相关规定严格控制风险ღ✿，对理财产品进行严格评估ღ✿，选择保本型或低风险ღ✿，流动性较好ღ✿，投资回报相对较好的理财产品ღ✿。

　　公司进行低风险投资理财主要包括债券投资ღ✿、货币市场基金投资ღ✿、委托理财（含金融机构理财产品ღ✿、信托产品ღ✿、资产管理计划）等ღ✿，交易对手为银行ღ✿、信托ღ✿、券商ღ✿、基金ღ✿、保险等金融机构ღ✿，且不存在关联关系ღ✿。

　　1ღ✿、公司股东大会审议通过后ღ✿，授权公司管理层签署相关合同文件ღ✿，公司财务部负责组织实施ღ✿。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向ღ✿、项目进展情况ღ✿，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素ღ✿，将及时采取相应的措施ღ✿，控制投资风险ღ✿。

　　3ღ✿、公司财务部建立台账对银行理财产品进行管理ღ✿，建立健全完整的会计账目ღ✿，做好资金使用的账务核算工作ღ✿。

　　1ღ✿、公司运用闲置自有资金进行短期低风险理财产品投资ღ✿，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的ღ✿，不影响公司日常资金正常周转需要ღ✿，不会影响公司主营业务的正常开展ღ✿。

　　2ღ✿、通过进行适度的短期低风险理财产品投资ღ✿，可以提高公司资金使用效率ღ✿，能获得一定的投资效益ღ✿，进一步提升公司整体业绩水平ღ✿，为公司股东谋取更多的投资回报ღ✿。

　　在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღ✿，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღ✿，能提高资金使用效率ღ✿，节省财务费用ღ✿，且不影响公司主营业务发展ღ✿；该议案不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形ღ✿。全体独立董事一致同意将本项议案提交股东大会审议ღ✿。

　　在保证公司正常经营和资金安全的前提下ღ✿，公司利用自有闲置资金投资低风险理财产品ღ✿，能够提高资金使用效率ღ✿，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形ღ✿。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载ღ✿、误导性陈述或者重大遗漏ღ✿，并对其内容的真实性ღ✿、准确性和完整性承担个别及连带责任ღ✿。

　　采用上海证券交易所网络投票系统ღ✿，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段ღ✿，即9:15-9:25,9:30-11:30ღ✿，13:00-15:00ღ✿；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00ღ✿。

　　涉及融资融券ღ✿、转融通业务ღ✿、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票ღ✿，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行ღ✿。

　　公司已于 2021 年3月31日在《中国证券报》ღ✿、《上 海证券报》ღ✿、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第七届董事会第十六次次会议决议公告及相关议案的公告ღ✿。

　　应回避表决的关联股东名称ღ✿：公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根ღ✿、唐修国ღ✿、向文波ღ✿、易小刚ღ✿、周福贵ღ✿、袁金华ღ✿、毛中吾等ღ✿。

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的ღ✿，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票ღ✿，也可以登陆互联网投票平台（网址ღ✿：进行投票ღ✿。首次登陆互联网投票平台进行投票的ღ✿，投资者需要完成股东身份认证ღ✿。具体操作请见互联网投票平台网站说明ღ✿。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权ღ✿，如果其拥有多个股东账户ღ✿，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票ღ✿。投票后ღ✿，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票ღ✿。

　　(三) 同一表决权通过现场ღ✿、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的ღ✿，以第一次投票结果为准ღ✿。

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）ღ✿，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决ღ✿。该代理人不必是公司股东ღ✿。

　　（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡ღ✿；个人股东委托他人出席会议的ღ✿， 受托人应出示本人身份证ღ✿、委托人签署的授权委托书ღ✿、委托人身份证复印件和委 托人股东账户卡ღ✿。

　　（2）法人股东出席会议的ღ✿，应出示法定代表人身份证ღ✿、法定代表人有效证明ღ✿、 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡ღ✿；法人股东委托代理人出席会 议的ღ✿，代理人应出示本人身份证ღ✿、加盖公章的法定代表人授权委托书ღ✿、加盖公章 的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡ღ✿。

　　（3）异地股东可以信函或传真方式登记ღ✿，公司不接受电线:00ღ✿，下午 14:30-17:30（信函以收到邮戳为准）ღ✿。

　　2ღ✿、网络投票系统异常情况的处理方式ღ✿：网络投票期间ღ✿，如网络投票系统遇突发重大事件的影响ღ✿，则本次股东大会的进程按当日通知进行ღ✿。

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月23日召开的贵公司2020年年度股东大会ღ✿，并代为行使表决权ღ✿。

　　委托人应在委托书中“同意”ღ✿、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”ღ✿，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的ღ✿，受托人有权按自己的意愿进行表决ღ✿。